Gestores, distribuidores e administradores de fundos lidam diariamente com processos burocráticos e morosos, especialmente em relação ao preenchimento de questionários e avaliações de score. Para simplificar esta rotina, a plataforma RTM Hub Fundos oferece um Due Diligence com ferramentas digitais, automatizadas e que permitem personalização, conforme as necessidades de cada instituição.
“Para garantir conformidade no processamento de fundos e mitigar riscos de verdade, é preciso mais do que apenas coletar respostas. Exige inteligência, cruzamento de dados e critérios objetivos. O nosso Due Diligence entrega análises aprofundadas que se tornam bases para decisões ainda mais seguras”, declara Vanessa Gazze, coordenadora de Produtos de Fundos da RTM
Um dos recursos disponíveis no Due Diligence do Hub Fundos é o Score da Trillia (antiga Neoway), para consultas de reputação sobre as contrapartes. O indicador é gerado a partir do cruzamento de dezenas de informações estratégicas do mercado e funciona como um termômetro, ajudando a compor a análise de risco final. Em breve, também permitirá o download de um dossiê detalhado sobre pessoas físicas e jurídicas, composto a partir da apuração de mais de 200 bases de dados.
Além do Score da Trillia, os players também podem criar um score próprio personalizado dentro do Due Diligence. É possível configurar a inteligência do sistema conforme a política de compliance da instituição. O fluxo cumpre três passos: 1) atribuição de pesos em questionários ou blocos de perguntas; 2) pontuação em respostas; 3) classificação automática da contraparte ou fornecedor com o cruzamento de pesos e pontos.
Outro benefício do Due Diligence da RTM é a integração nativa de questionários da Anbima na plataforma. Todo o processo de envio, recebimento e análise dos questionários é digital e em ambiente seguro. Estão disponíveis:
- Consultor de Crédito e Consultor Imobiliário
- Distribuição de Produtos de Investimento
- PLD/FTP (Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo)
- Gestor de recursos de terceiros
- Serviços qualificados e Corretoras
Também é possível criar seus próprios formulários na plataforma e atribuir pesos para cada pergunta.
Por fim, o Due Diligence do Hub Fundos ainda permite que os requisitantes dos questionários publiquem comentários aos respondentes, criando uma troca de mensagens clara e direta e gerando uma trilha de auditoria viva. Além disso, a funcionalidade não limita o número de usuários, apenas classifica os acessos, justamente para permitir que todos os participantes do processo de diligência consigam interagir, tornando o fluxo ágil e transparente.
Saiba mais sobre como o Due Diligence pode apoiar sua instituição. Entre em contato com seu consultor.
